dcbox小金库官网政府|来栖淳子|信息公开

　　证监局不得向任何个人或机构提供投资咨询建议◈◈✿，公民◈◈✿、法人或其他组织的投资咨询应向有关专业机构申请办理◈◈✿。

　　信息应当填写《西藏证监局政府信息公开申请表》（以下简称《申请表》◈◈✿，见附件）◈◈✿，《申请表》可以在西藏证监局网站下载或向西藏证监局信息公开申请受理机构领取◈◈✿。具体的申请方式包括◈◈✿：1.现场申请◈◈✿。申请人可以到

　　申请人在网上下载◈◈✿、现场领取《申请表》◈◈✿，并按要求填写◈◈✿，通过邮政寄送方式寄至西藏证监局信息公开申请受理机构◈◈✿，并请在信封左下角注明“政府信息公开申请”字样◈◈✿。3.网络申请◈◈✿。申请人可以进入中国证监会依申请公开在线申请平台界面（◈◈✿，进行注册之后提出申请◈◈✿，并可通过该平台查询办理进度◈◈✿。

　　信息公开申请受理机构工作人员代为填写《申请表》◈◈✿，并经申请人确认◈◈✿。申请人通过上述方式之外的信访◈◈✿、举报等其他渠道提出申请的◈◈✿，办理期限自受理机构收到申请之日起开始计算◈◈✿。

　　为提高工作效率◈◈✿，方便申请人尽快获取所需信息◈◈✿，《申请表》应填写准确◈◈✿、完整◈◈✿，并应按照“一事一申请”的原则提交◈◈✿。对一个申请当中包含多个申请事项或者就一个具体事项提出多个内容相近的信息公开申请的◈◈✿，受理机构可以口头或书面要求申请人对申请方式加以调整◈◈✿。申请人调整申请的时间不计入西藏证监局

　　申请人委托他人办理的◈◈✿，应同时提供授权委托书及受托人有效身份证明材料◈◈✿。申请人应对申请材料的真实性负责◈◈✿。（四）收费管理

　　依申请提供政府信息◈◈✿，不收取费用◈◈✿。但是◈◈✿，申请人申请公开政府信息的数量◈◈✿、频次明显超过合理范围的◈◈✿，按照国家有关规定可以收取信息处理费◈◈✿。四dcbox小金库官网◈◈✿、监督方式

　　在政府信息公开工作中侵犯其合法权益的◈◈✿，可以向上一级行政机关或者政府信息公开工作主管部门投诉◈◈✿、举报◈◈✿，也可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼◈◈✿。西藏证监局政府信息公开申请表

　　4月5日中华人民共和国国务院令第492号公布2019年4月3日中华人民共和国国务院令第711号修订）

　　为了保障公民◈◈✿、法人和其他组织依法获取政府信息◈◈✿，提高政府工作的透明度◈◈✿，建设法治政府◈◈✿，充分发挥政府信息对人民群众生产◈◈✿、生活和经济社会活动的服务作用◈◈✿，制定本条例◈◈✿。

　　第二条本条例所称政府信息◈◈✿，是指行政机关在履行行政管理职能过程中制作或者获取的◈◈✿，以一定形式记录◈◈✿、保存的信息◈◈✿。

　　国务院办公厅是全国政府信息公开工作的主管部门◈◈✿，负责推进◈◈✿、指导◈◈✿、协调◈◈✿、监督全国的政府信息公开工作◈◈✿。县级以上地方人民政府办公厅（室）是本行政区域的政府信息公开工作主管部门◈◈✿，负责推进◈◈✿、指导◈◈✿、协调◈◈✿、监督本行政区域的政府信息公开工作◈◈✿。

　　各级人民政府及县级以上人民政府部门应当建立健全本行政机关的政府信息公开工作制度◈◈✿，并指定机构（以下统称政府信息公开工作机构）负责本行政机关政府信息公开的日常工作◈◈✿。

　　行政机关公开政府信息◈◈✿，应当坚持以公开为常态◈◈✿、不公开为例外◈◈✿，遵循公正◈◈✿、公平◈◈✿、合法◈◈✿、便民的原则◈◈✿。

　　行政机关发现影响或者可能影响社会稳定◈◈✿、扰乱社会和经济管理秩序的虚假或者不完整信息的◈◈✿，应当发布准确的政府信息予以澄清◈◈✿。第七条

　　第八条各级人民政府应当加强政府信息资源的规范化◈◈✿、标准化◈◈✿、信息化管理◈◈✿，加强互联网政府信息公开平台建设◈◈✿，推进政府信息公开平台与政务服务平台融合◈◈✿，提高政府信息公开在线办理水平◈◈✿。

　　行政机关制作的政府信息◈◈✿，由制作该政府信息的行政机关负责公开◈◈✿。行政机关从公民◈◈✿、法人和其他组织获取的政府信息◈◈✿，由保存该政府信息的行政机关负责公开◈◈✿；行政机关获取的其他行政机关的政府信息◈◈✿，由制作或者最初获取该政府信息的行政机关负责公开◈◈✿。法律◈◈✿、法规对政府信息公开的权限另有规定的◈◈✿，从其规定◈◈✿。

　　行政机关设立的派出机构◈◈✿、内设机构依照法律◈◈✿、法规对外以自己名义履行行政管理职能的◈◈✿，可以由该派出机构◈◈✿、内设机构负责与所履行行政管理职能有关的政府信息公开工作◈◈✿。两个以上行政机关共同制作的政府信息◈◈✿，由牵头制作的行政机关负责公开◈◈✿。

　　行政机关应当建立健全政府信息公开协调机制◈◈✿。行政机关公开政府信息涉及其他机关的◈◈✿，应当与有关机关协商◈◈✿、确认◈◈✿，保证行政机关公开的政府信息准确一致◈◈✿。

　　政府信息公开指南包括政府信息的分类◈◈✿、编排体系◈◈✿、获取方式和政府信息公开工作机构的名称◈◈✿、办公地址◈◈✿、办公时间◈◈✿、联系电话◈◈✿、传真号码来栖淳子◈◈✿、互联网联系方式等内容◈◈✿。政府信息公开目录包括政府信息的索引◈◈✿、名称◈◈✿、内容概述来栖淳子◈◈✿、生成日期等内容◈◈✿。

　　依法确定为国家秘密的政府信息◈◈✿，法律◈◈✿、行政法规禁止公开的政府信息◈◈✿，以及公开后可能危及国家安全◈◈✿、公共安全◈◈✿、经济安全◈◈✿、社会稳定的政府信息◈◈✿，不予公开◈◈✿。

　　第十五条涉及商业秘密◈◈✿、个人隐私等公开会对第三方合法权益造成损害的政府信息◈◈✿，行政机关不得公开◈◈✿。但是◈◈✿，第三方同意公开或者行政机关认为不公开会对公共利益造成重大影响的◈◈✿，予以公开◈◈✿。

　　第十六条行政机关的内部事务信息◈◈✿，包括人事管理◈◈✿、后勤管理◈◈✿、内部工作流程等方面的信息◈◈✿，可以不予公开◈◈✿。

　　行政机关在履行行政管理职能过程中形成的讨论记录◈◈✿、过程稿◈◈✿、磋商信函◈◈✿、请示报告等过程性信息以及行政执法案卷信息◈◈✿，可以不予公开◈◈✿。法律◈◈✿、法规◈◈✿、规章规定上述信息应当公开的◈◈✿，从其规定◈◈✿。第十七条

　　行政机关应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》以及其他法律◈◈✿、法规和国家有关规定对拟公开的政府信息进行审查◈◈✿。行政机关不能确定政府信息是否可以公开的◈◈✿，应当依照法律◈◈✿、法规和国家有关规定报有关主管部门或者保密行政管理部门确定◈◈✿。

　　行政机关应当建立健全政府信息管理动态调整机制◈◈✿，对本行政机关不予公开的政府信息进行定期评估审查◈◈✿，对因情势变化可以公开的政府信息应当公开◈◈✿。

　　（一）行政法规◈◈✿、规章和规范性文件◈◈✿；（二）机关职能◈◈✿、机构设置◈◈✿、办公地址◈◈✿、办公时间◈◈✿、联系方式◈◈✿、负责人姓名◈◈✿；

　　（六）实施行政处罚◈◈✿、行政强制的依据◈◈✿、条件◈◈✿、程序以及本行政机关认为具有一定社会影响的行政处罚决定◈◈✿；

　　除本条例第二十条规定的政府信息外dcbox小金库官网◈◈✿，设区的市级◈◈✿、县级人民政府及其部门还应当根据本地方的具体情况dcbox小金库官网◈◈✿，主动公开涉及市政建设◈◈✿、公共服务◈◈✿、公益事业◈◈✿、土地征收◈◈✿、房屋征收◈◈✿、治安管理◈◈✿、社会救助等方面的政府信息◈◈✿；乡（镇）人民政府还应当根据本地方的具体情况◈◈✿，主动公开贯彻落实农业农村政策◈◈✿、农田水利工程建设运营◈◈✿、农村土地承包经营权流转◈◈✿、宅基地使用情况审核◈◈✿、土地征收◈◈✿、房屋征收◈◈✿、筹资筹劳◈◈✿、社会救助等方面的政府信息◈◈✿。

　　第二十二条行政机关应当依照本条例第二十条◈◈✿、第二十一条的规定◈◈✿，确定主动公开政府信息的具体内容◈◈✿，并按照上级行政机关的部署◈◈✿，不断增加主动公开的内容◈◈✿。

　　第二十三条行政机关应当建立健全政府信息发布机制◈◈✿，将主动公开的政府信息通过政府公报◈◈✿、政府网站或者其他互联网政务媒体◈◈✿、新闻发布会以及报刊◈◈✿、广播◈◈✿、电视等途径予以公开◈◈✿。

　　第二十四条各级人民政府应当加强依托政府门户网站公开政府信息的工作◈◈✿，利用统一的政府信息公开平台集中发布主动公开的政府信息◈◈✿。政府信息公开平台应当具备信息检索◈◈✿、查阅◈◈✿、下载等功能◈◈✿。

　　第二十五条各级人民政府应当在国家档案馆◈◈✿、公共图书馆◈◈✿、政务服务场所设置政府信息查阅场所◈◈✿，并配备相应的设施◈◈✿、设备◈◈✿，为公民◈◈✿、法人和其他组织获取政府信息提供便利◈◈✿。

　　行政机关可以根据需要设立公共查阅室◈◈✿、资料索取点◈◈✿、信息公告栏◈◈✿、电子信息屏等场所◈◈✿、设施◈◈✿，公开政府信息◈◈✿。行政机关应当及时向国家档案馆◈◈✿、公共图书馆提供主动公开的政府信息◈◈✿。

　　属于主动公开范围的政府信息◈◈✿，应当自该政府信息形成或者变更之日起20个工作日内及时公开◈◈✿。法律◈◈✿、法规对政府信息公开的期限另有规定的◈◈✿，从其规定◈◈✿。

　　除行政机关主动公开的政府信息外◈◈✿，公民◈◈✿、法人或者其他组织可以向地方各级人民政府◈◈✿、对外以自己名义履行行政管理职能的县级以上人民政府部门（含本条例第十条第二款规定的派出机构◈◈✿、内设机构）申请获取相关政府信息◈◈✿。

　　第二十八条本条例第二十七条规定的行政机关应当建立完善政府信息公开申请渠道◈◈✿，为申请人依法申请获取政府信息提供便利◈◈✿。

　　第二十九条公民◈◈✿、法人或者其他组织申请获取政府信息的◈◈✿，应当向行政机关的政府信息公开工作机构提出◈◈✿，并采用包括信件◈◈✿、数据电文在内的书面形式◈◈✿；采用书面形式确有困难的◈◈✿，申请人可以口头提出◈◈✿，由受理该申请的政府信息公开工作机构代为填写政府信息公开申请◈◈✿。

　　政府信息公开申请内容不明确的◈◈✿，行政机关应当给予指导和释明◈◈✿，并自收到申请之日起7个工作日内一次性告知申请人作出补正◈◈✿，说明需要补正的事项和合理的补正期限◈◈✿。答复期限自行政机关收到补正的申请之日起计算◈◈✿。申请人无正当理由逾期不补正的◈◈✿，视为放弃申请◈◈✿，行政机关不再处理该政府信息公开申请◈◈✿。

　　（一）申请人当面提交政府信息公开申请的◈◈✿，以提交之日为收到申请之日◈◈✿；（二）申请人以邮寄方式提交政府信息公开申请的◈◈✿，以行政机关签收之日为收到申请之日◈◈✿；以平常信函等无需签收的邮寄方式提交政府信息公开申请的◈◈✿，政府信息公开工作机构应当于收到申请的当日与申请人确认◈◈✿，确认之日为收到申请之日◈◈✿；

　　（三）申请人通过互联网渠道或者政府信息公开工作机构的传真提交政府信息公开申请的◈◈✿，以双方确认之日为收到申请之日◈◈✿。

　　依申请公开的政府信息公开会损害第三方合法权益的◈◈✿，行政机关应当书面征求第三方的意见◈◈✿。第三方应当自收到征求意见书之日起15个工作日内提出意见◈◈✿。第三方逾期未提出意见的◈◈✿，由行政机关依照本条例的规定决定是否公开◈◈✿。第三方不同意公开且有合理理由的◈◈✿，行政机关不予公开◈◈✿。行政机关认为不公开可能对公共利益造成重大影响的◈◈✿，可以决定予以公开◈◈✿，并将决定公开的政府信息内容和理由书面告知第三方◈◈✿。

　　行政机关不能当场答复的◈◈✿，应当自收到申请之日起20个工作日内予以答复◈◈✿；需要延长答复期限的◈◈✿，应当经政府信息公开工作机构负责人同意并告知申请人◈◈✿，延长的期限最长不得超过20个工作日◈◈✿。

　　申请公开的政府信息由两个以上行政机关共同制作的◈◈✿，牵头制作的行政机关收到政府信息公开申请后可以征求相关行政机关的意见◈◈✿，被征求意见机关应当自收到征求意见书之日起15个工作日内提出意见◈◈✿，逾期未提出意见的视为同意公开◈◈✿。

　　第三十五条申请人申请公开政府信息的数量◈◈✿、频次明显超过合理范围◈◈✿，行政机关可以要求申请人说明理由◈◈✿。行政机关认为申请理由不合理的◈◈✿，告知申请人不予处理◈◈✿；行政机关认为申请理由合理◈◈✿，但是无法在本条例第三十三条规定的期限内答复申请人的◈◈✿，可以确定延迟答复的合理期限并告知申请人◈◈✿。

　　（一）所申请公开信息已经主动公开的◈◈✿，告知申请人获取该政府信息的方式◈◈✿、途径◈◈✿；（二）所申请公开信息可以公开的◈◈✿，向申请人提供该政府信息◈◈✿，或者告知申请人获取该政府信息的方式◈◈✿、途径和时间◈◈✿；

　　（五）所申请公开信息不属于本行政机关负责公开的◈◈✿，告知申请人并说明理由◈◈✿；能够确定负责公开该政府信息的行政机关的◈◈✿，告知申请人该行政机关的名称◈◈✿、联系方式◈◈✿；

　　（六）行政机关已就申请人提出的政府信息公开申请作出答复◈◈✿、申请人重复申请公开相同政府信息的◈◈✿，告知申请人不予重复处理◈◈✿；

　　（七）所申请公开信息属于工商◈◈✿、不动产登记资料等信息◈◈✿，有关法律◈◈✿、行政法规对信息的获取有特别规定的◈◈✿，告知申请人依照有关法律◈◈✿、行政法规的规定办理◈◈✿。

　　申请公开的信息中含有不应当公开或者不属于政府信息的内容◈◈✿，但是能够作区分处理的◈◈✿，行政机关应当向申请人提供可以公开的政府信息内容◈◈✿，并对不予公开的内容说明理由◈◈✿。

　　第三十八条行政机关向申请人提供的信息◈◈✿，应当是已制作或者获取的政府信息◈◈✿。除依照本条例第三十七条的规定能够作区分处理的外◈◈✿，需要行政机关对现有政府信息进行加工◈◈✿、分析的◈◈✿，行政机关可以不予提供◈◈✿。

　　第三十九条申请人以政府信息公开申请的形式进行信访◈◈✿、投诉◈◈✿、举报等活动◈◈✿，行政机关应当告知申请人不作为政府信息公开申请处理并可以告知通过相应渠道提出◈◈✿。

　　申请人提出的申请内容为要求行政机关提供政府公报◈◈✿、报刊◈◈✿、书籍等公开出版物的◈◈✿，行政机关可以告知获取的途径◈◈✿。第四十条

　　行政机关依申请公开政府信息◈◈✿，应当根据申请人的要求及行政机关保存政府信息的实际情况◈◈✿，确定提供政府信息的具体形式◈◈✿；按照申请人要求的形式提供政府信息◈◈✿，可能危及政府信息载体安全或者公开成本过高的◈◈✿，可以通过电子数据以及其他适当形式提供◈◈✿，或者安排申请人查阅◈◈✿、抄录相关政府信息◈◈✿。

　　第四十一条公民◈◈✿、法人或者其他组织有证据证明行政机关提供的与其自身相关的政府信息记录不准确的◈◈✿，可以要求行政机关更正◈◈✿。有权更正的行政机关审核属实的◈◈✿，应当予以更正并告知申请人◈◈✿；不属于本行政机关职能范围的◈◈✿，行政机关可以转送有权更正的行政机关处理并告知申请人◈◈✿，或者告知申请人向有权更正的行政机关提出◈◈✿。

　　第四十二条行政机关依申请提供政府信息◈◈✿，不收取费用◈◈✿。但是◈◈✿，申请人申请公开政府信息的数量◈◈✿、频次明显超过合理范围的◈◈✿，行政机关可以收取信息处理费◈◈✿。

　　行政机关收取信息处理费的具体办法由国务院价格主管部门会同国务院财政部门◈◈✿、全国政府信息公开工作主管部门制定◈◈✿。第四十三条

　　第四十四条多个申请人就相同政府信息向同一行政机关提出公开申请◈◈✿，且该政府信息属于可以公开的◈◈✿，行政机关可以纳入主动公开的范围◈◈✿。

　　对行政机关依申请公开的政府信息◈◈✿，申请人认为涉及公众利益调整◈◈✿、需要公众广泛知晓或者需要公众参与决策的◈◈✿，可以建议行政机关将该信息纳入主动公开的范围◈◈✿。行政机关经审核认为属于主动公开范围的◈◈✿，应当及时主动公开◈◈✿。第四十五条

　　各级人民政府应当建立健全政府信息公开工作考核制度◈◈✿、社会评议制度和责任追究制度◈◈✿，定期对政府信息公开工作进行考核◈◈✿、评议◈◈✿。

　　第四十七条政府信息公开工作主管部门应当加强对政府信息公开工作的日常指导和监督检查◈◈✿，对行政机关未按照要求开展政府信息公开工作的◈◈✿，予以督促整改或者通报批评◈◈✿；需要对负有责任的领导人员和直接责任人员追究责任的◈◈✿，依法向有权机关提出处理建议◈◈✿。

　　公民◈◈✿、法人或者其他组织认为行政机关未按照要求主动公开政府信息或者对政府信息公开申请不依法答复处理的◈◈✿，可以向政府信息公开工作主管部门提出◈◈✿。政府信息公开工作主管部门查证属实的来栖淳子◈◈✿，应当予以督促整改或者通报批评◈◈✿。第四十八条

　　日前向本级政府信息公开工作主管部门提交本行政机关上一年度政府信息公开工作年度报告并向社会公布◈◈✿。县级以上地方人民政府的政府信息公开工作主管部门应当在每年3月31日前向社会公布本级政府上一年度政府信息公开工作年度报告◈◈✿。

　　（四）政府信息公开工作存在的主要问题及改进情况◈◈✿，各级人民政府的政府信息公开工作年度报告还应当包括工作考核◈◈✿、社会评议和责任追究结果情况◈◈✿；

　　公民◈◈✿、法人或者其他组织认为行政机关在政府信息公开工作中侵犯其合法权益的◈◈✿，可以向上一级行政机关或者政府信息公开工作主管部门投诉◈◈✿、举报◈◈✿，也可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼◈◈✿。

　　第五十二条行政机关违反本条例的规定◈◈✿，未建立健全政府信息公开有关制度◈◈✿、机制的◈◈✿，由上一级行政机关责令改正◈◈✿；情节严重的◈◈✿，对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分◈◈✿。

　　第五十三条行政机关违反本条例的规定◈◈✿，有下列情形之一的◈◈✿，由上一级行政机关责令改正◈◈✿；情节严重的◈◈✿，对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分◈◈✿；构成犯罪的◈◈✿，依法追究刑事责任◈◈✿：

　　（一）不依法履行政府信息公开职能◈◈✿；（二）不及时更新公开的政府信息内容◈◈✿、政府信息公开指南和政府信息公开目录◈◈✿；

　　第五十五条教育◈◈✿、卫生健康◈◈✿、供水◈◈✿、供电◈◈✿、供气◈◈✿、供热◈◈✿、环境保护◈◈✿、公共交通等与人民群众利益密切相关的公共企事业单位◈◈✿，公开在提供社会公共服务过程中制作◈◈✿、获取的信息◈◈✿，依照相关法律◈◈✿、法规和国务院有关主管部门或者机构的规定执行◈◈✿。全国政府信息公开工作主管部门根据实际需要可以制定专门的规定◈◈✿。

　　前款规定的公共企事业单位未依照相关法律◈◈✿、法规和国务院有关主管部门或者机构的规定公开在提供社会公共服务过程中制作◈◈✿、获取的信息◈◈✿，公民◈◈✿、法人或者其他组织可以向有关主管部门或者机构申诉◈◈✿，接受申诉的部门或者机构应当及时调查处理并将处理结果告知申诉人◈◈✿。第五十六条

　　◈◈✿。依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）有关规定◈◈✿，我局对天易隆兴信息披露违法违规行为进行了立案调查◈◈✿、审理◈◈✿，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实来栖淳子◈◈✿、理由◈◈✿、依据及当事人依法享有的权利◈◈✿。当事人王承波提出陈述◈◈✿、申辩意见◈◈✿，并要求听证◈◈✿。应当事人王承波的要求◈◈✿，我局分别于2021年11月18日◈◈✿、2022年3月23日举行了听证会◈◈✿，听取了当事人王承波的陈述和申辩◈◈✿。因用法律规定的其他方式无法送达◈◈✿，我局依法分别向当事人天易隆兴公告送达了《中国证券监督管理委员会西藏监管局行政处罚事先告知书》〔2021〕1号及〔2021〕2号◈◈✿，当事人天易隆兴均未在法定期限内领取前述告知书◈◈✿，亦未提出陈述申辩或听证要求◈◈✿。本案现已调查◈◈✿、审理终结来栖淳子◈◈✿。

　　天易隆兴未按规定披露所持有西藏银河科技发展股份有限公司（案发时公司名称◈◈✿，2020年11月26日更名为西藏发展股份有限公司◈◈✿，以下简称“西藏发展”）10.65%股权被司法轮候冻结事项◈◈✿。

　　2016年11月29日◈◈✿，国投泰康信托有限公司（以下简称“国投泰康”）与北京星恒动影文化传播有限公司（以下简称“星恒动影”）签订了《信托贷款合同》◈◈✿，约定国投泰康向星恒动影发放信托贷款2.5亿元人民币◈◈✿。同日◈◈✿，天易隆兴与国投泰康签订了《保证合同》◈◈✿，承诺对星恒动影《信托贷款合同》项下的全部债务承担连带保证责任◈◈✿。2016年12月7日◈◈✿，国投泰康向星恒动影发放贷款2.5亿元人民币◈◈✿。2017年6月4日星恒动影违约◈◈✿，2018年4月16日国投泰康向北京高院起诉并提出财产保全申请◈◈✿。2018年5月22日◈◈✿，北京高院对天易隆兴所持有的西藏发展10.65%股权进行轮候冻结◈◈✿。天易隆兴不晚于2018年5月23日知悉上述轮候冻结情况◈◈✿，但直至2018年7月30日才将上述其所持股份轮候冻结情况告知西藏发展◈◈✿，西藏发展于2018年8月1日进行公告◈◈✿。

　　◈◈✿，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十六条第一款第二项的规定◈◈✿，依据《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告〔2011〕11号）第十八条第二款“控股股东◈◈✿、实际控制人直接授意◈◈✿、指挥从事信息披露违法行为◈◈✿，或者隐瞒应当披露信息◈◈✿、不告知应当披露信息的◈◈✿，应当认定控股股东◈◈✿、实际控制人指使从事信息披露违法行为”的规定◈◈✿，构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述信息披露违法行为◈◈✿。天易隆兴作为西藏发展控股股东◈◈✿，

　　王承波任天易隆兴法定代表人◈◈✿、执行董事◈◈✿、经理◈◈✿。王承波知悉天易隆兴所持西藏发展10.65%股权被轮候冻结事项◈◈✿，但未及时组织天易隆兴告知西藏发展相关事实◈◈✿，导致天易隆兴未及时通过上市公司进行信息披露来栖淳子◈◈✿，是天易隆兴违法行为直接负责的主管人员◈◈✿。当事人王承波在听证会和陈述◈◈✿、申辩书面材料中提出的申辩意见主要如下◈◈✿：其一◈◈✿，从未有天易隆兴的任何人向其告知天易隆兴所持西藏发展股权被冻结一事◈◈✿，王承波对该股权冻结事项不知情◈◈✿。其二◈◈✿，王承波担任天易隆兴法定代表人仅是“挂名”◈◈✿，未参与天易隆兴的日常管理与决策◈◈✿，且本人已于2017年7月向天易隆兴大股东提出辞职◈◈✿，至于为何工商登记上一直没有进行变更◈◈✿，其并不知晓原因◈◈✿。王承波认为本人对天易隆兴案涉违法违规行为不应承担主要责任◈◈✿。其三◈◈✿，关于第一次听证会提到的证据中有署名为王承波名字的天易隆兴财务报销单据◈◈✿，王承波不认可该署名的真实性dcbox小金库官网◈◈✿，希望做笔迹鉴定◈◈✿，并告知其鉴定结果◈◈✿。其四◈◈✿，请求对王承波减轻处罚◈◈✿，处以警告◈◈✿、免予罚款◈◈✿。

　　第一◈◈✿，天易隆兴所持西藏发展10.65%股权被轮候冻结一事◈◈✿，王承波一直称从未有天易隆兴的任何人向其告知◈◈✿，但这仅仅是消息来源的问题◈◈✿，并不能代表王承波对上述股权冻结事项不知悉◈◈✿。根据时任西藏发展董秘杨某岚接受我局调查人员询问时的笔录,2018年5月23日杨某岚就上述天易隆兴所持西藏发展股权被轮候冻结事项向王承波进行过汇报沟通◈◈✿，且王承波在二次听证会时称其当时以“天易隆兴没有向我们出具任何书面说明◈◈✿，我们对外公告不符合程序”回复杨某岚◈◈✿。综上◈◈✿，不论天易隆兴及其相关人员是否向王承波告知过该股权冻结事项◈◈✿，只要其已知悉了此事◈◈✿，也应视为王承波对上述股权冻结事项知情◈◈✿。

　　第二◈◈✿，截至目前◈◈✿，根据可供查询的工商登记资料◈◈✿，王承波仍为天易隆兴法定代表人◈◈✿、执行董事◈◈✿、经理◈◈✿。根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告〔2011〕11号）第二十二条第一款“任何下列情形◈◈✿，不得单独作为不予处罚情形认定◈◈✿：（一）不直接从事经营管理◈◈✿；……”的规定◈◈✿，不能以未参与实际管理为由进行相应责任推脱◈◈✿。王承波作为天易隆兴法定代表人◈◈✿、执行董事◈◈✿、经理◈◈✿，不论是否参与天易隆兴的实际经营管理dcbox小金库官网◈◈✿，都应对天易隆兴履行法定义务◈◈✿、承担法定责任◈◈✿，应对天易隆兴违法违规行为承担主要责任◈◈✿。

　　第三◈◈✿，不论署名为王承波名字的天易隆兴财务报销单据的证据是否具有真实性◈◈✿，现有其他证据已足以认定王承波应当承担相应法律责任◈◈✿，无需再另行对该报销单据进行笔迹鉴定◈◈✿，本案亦不再采用该证据◈◈✿。

　　第四◈◈✿，王承波在知悉天易隆兴所持西藏发展10.65%股权被轮候冻结事项后◈◈✿，未及时组织天易隆兴告知西藏发展相关事实◈◈✿，未采取措施有效避免或者减少损害后果◈◈✿，放任该违法行为的发生◈◈✿；且自我局开展调查以来◈◈✿，王承波一直以“从未有天易隆兴的任何人向其告知◈◈✿，故对此事不知悉”为由◈◈✿，隐瞒事情真相◈◈✿。当事人王承波不存在依法从轻◈◈✿、减轻处罚的相关事由◈◈✿。

　　根据当事人违法行为的事实◈◈✿、性质◈◈✿、情节与社会危害程度◈◈✿，依据2005年《证券法》第一百九十三条第三款的规定◈◈✿，我局决定◈◈✿：

　　西藏天易隆兴投资有限公司给予警告◈◈✿，并处以六十万元罚款◈◈✿；二◈◈✿、对王承波给予警告◈◈✿，并处以三十万元罚款◈◈✿。

　　0162◈◈✿，由该行直接上缴国库◈◈✿，并将注有当事人名称或姓名的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室及我局备案◈◈✿。当事人如果对本处罚决定不服◈◈✿，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议◈◈✿，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼◈◈✿。复议和诉讼期间◈◈✿，上述决定不停止执行◈◈✿。保全系统◈◈✿。小金库官网◈◈✿。dcbox小金库小金库钱包官网◈◈✿，